2023年11月3日，中国人民银行山西省分行（以下简称“人行山西省分行”）发布了《2023年山西省反洗钱征文比赛评选结果的通报》（晋银反洗〔2023〕3号），公司法律合规部武玉龙撰写的《中小券商洗钱和恐怖融资风险自评估流程设计与实践探索——以D证券公司为例》、《证券公司代销金融产品业务洗钱风险防范机制研究》分别荣获二等奖、三等奖。

本次比赛由人行山西省分行组织开展，得到了各市分行、各金融机构的积极响应，并选送247篇作品参赛。经过专家评审组的初筛、初评、复评等环节，共评选出一等奖3篇，二等奖10篇，三等奖15 篇。公司是此次山西省反洗钱征文比赛评选中唯一一家获奖的证券业法人机构，同时也是唯一一家连获两奖的金融机构。

为了做好参赛工作，公司于5月收到《关于组织开展2023年全省反洗钱征文比赛活动的通知》（并银反洗函〔2023〕23号）后，高度重视，并安排法律合规部具体实施，按时报送征文作品。期间，法律合规部按照人行山西省分行关于“进一步提高全省反洗钱研究工作水平，研究解决当前反洗钱工作面临的新挑战、新问题，促进反洗钱工作经验交流”的征文比赛目的，紧扣反洗钱机制建设研究、洗钱活动典型案例剖析等征文活动主题，组织骨干员工确立标题、收集素材、撰写稿件、反复修改、形成终稿，并于6月报送了2篇作品。

其中，获奖作品《中小券商洗钱和恐怖融资风险自评估流程设计与实践探索——以D证券公司为例》立足公司实践，从洗钱和恐怖融资风险自评估的国内外相关研究出发，探索了中小券商洗钱和恐怖融资风险自评估流程的设计与实践，提出了“四强、三化”的反洗钱工作策略；获奖作品《证券公司代销金融产品业务洗钱风险防范机制研究》通过对代销金融产品业务洗钱风险相关研究的归纳综合，界定了证券公司代销金融产品业务洗钱风险的基本概念。在此基础上，分析了证券公司代销金融产品业务洗钱风险在洗钱过程中的定位和该业务各环节所面临的洗钱风险，进而提出证券公司代销金融产品业务洗钱风险的防范机制。

此次获奖作品的成果是公司在业务发展中建立风险防范机制的研究成果，也是总部职能部门及员工深耕专业、厚积薄发的具体体现，其理论与实践价值得到了人行山西省分行的充分肯定。公司将以此为契机，在今后工作中继续积极配合监管部门的各项工作，持续加强反洗钱理论与实践的研究，鼎力助推公司高质量发展。