场外业务

                                                                               场外市场业务指南

一、收益凭证发行业务指南

业务简介

收益凭证是证券公司在柜台市场或报价系统向符合条件的投资者非公开发行、按约定还本付息的债务融资工具。

业务要点

1.发行方式：非公开发行，面向专业投资者

2.产品类型：固定收益凭证，期限灵活

3.投资门槛：仅限符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业投资者

信息披露：按照监管规定及产品合同约定履行信息披露义务

柜台、大同证券 APP 等合规渠道办理。

二、场外金融产品销售业务指南

业务简介

证券公司作为销售机构，为合格投资者提供合规场外金融产品的推介、销售及适当性管理服务。大同证券不自主创设复杂衍生品，仅销售监管允许的合规场外金融产品。

业务要点

1.销售范围：收益凭证、私募资管产品、合规场外金融产品等

2.适当性管理：对投资者开展风险承受能力评估，实现产品与客户风险等级匹配

3.销售流程：合格投资者认定→风险揭示→双录→签约→认购 / 申购

4.收费模式：按合同约定收取销售服务费、代销手续费等

三、场外登记结算业务指南

业务简介

为各类合规场外金融产品提供份额登记、资金清算交收、估值核算、权益派发等专业后台服务，保障资产安全、运作规范。

业务要点

1.登记服务：份额登记、持有人名册管理、份额变更、过户登记等

2.清算交收：认购、申购、赎回、转让等资金与份额交收

3.运营服务：估值核算、分红派息、信息披露支持、对账服务